（注１）国内店頭取引とは、証券会社である当社がお客様の直接相手方となりお客様との証券取引を日本国内において成立させる相対取引です。当社が、所定のプロセスに基づき算出した合理的と考えられる社内時価を基準に、需給動向等を勘案して参考売買気配を提示し、お客様と売買価格及び数量が合意に至った場合にのみ取引が成立します。この国内店頭取引は、提示した参考売買気配において最低売買単位以上の約定を必ず行う、いわゆる「マーケット・メイク取引」とは異なりますので、あらかじめご了承いただきますようお願いいたします。
（注２）外国委託取引とは、お客様からの注文を海外の証券取扱業者（ドラゴン・キャピタル・マーケッツなど）に取り次ぎ、現地の店頭市場等で注文を執行する取引です。取引が成立すると、海外取扱業者から当社に執行内容が報告され、当社からお客様に取引報告をいたします。
（備考） ベトナム・ドラゴン・ファンドは、適格外国有価証券市場の1つであるアイルランド証券取引所に上場されています(適格外国有価証券市場への上場は、外国投資証券を日本国内で公募する場合の1つの要件です)。しかしながら、同取引所での流動性は経験的に極めて低いものです。また、同ファンドは、新興市場で長期的に安定した運用を行うことに適したクローズド・エンドの会社型外国投資証券の形態をとっており、投資家がファンドに解約・買戻し請求をおこない途中換金することはできません。ただし、同ファンドで開催される2010年度の定時株主総会の特別決議によってファンドの解散が決議された場合は、2011年12月31日付けまたは2014年12月31日付けでファンドは解散し、解散時の純資産が各投資家に分配されます。ファンドの存続期間中における投資家の買付または売却のご注文には、前述の国内店頭取引を中心に、外国委託取引を含めた売買機会を提供させていただきます。ただし、これらの取引は流動性を補完する売買機会をご提供するものであり、各投資家のご希望の価格とタイミングでの取引の成立を保証するものではないことを、あらかじめご了承いただきますようお願いいたします。

外国証券取引に関するご注意：外国証券取引、外国証券の国内店頭取引